核对日期：2026年10月6日。下面是律所内部怎么把 AI 用进办案，不是针对具体委托的法律意见。地方律协指引多为参考性文件，正式文本以发布机构页面为准。
交付件
一页使用规则，外加三张能执行的表：任务允许和禁止、材料分档、工具准入。规则要能回答四个问题：这份材料能不能传、谁复核、记录留在哪、客户问起来怎么说。
治理要同时看的六件事
检索、纪要、合同初稿可以先试。对外发送、提交立案材料、代表客户表态，仍由律师确认后发出。
公开材料、内部无客户材料、客户保密和个人信息分开。后一档默认不进公共工具。
先看服务条款是否把输入用于训练、数据放在哪里、谁能看见日志。私自连接名单外的知识库不算已准入。
用到客户信息时，说明用途、传什么、风险和可以拒绝。委托合同里的一句套话不够。
法条、案例和事实由人核对。记录工具名称、输入范围、谁改过、谁签发。个人聊天记录不算所内留痕。
自建知识库要和冲突审查对齐。同一套记忆不能同时服务有冲突的双方。
材料先分三档
官方公开法源、虚构合同、所内原创课件。确认使用条件后，可以放进已准入工具里练习。
排期、通用文书结构、不含客户名称的流程说明。按所内权限使用，发送前再看有没有夹带附件或文件属性。
默认不进公共工具。要先脱敏，或改走所内、本地或已评估的专有环境，并留下谁批准、传了什么。
按这个顺序做
- 1
列出所里已经在用的任务：检索、合同初审、纪要、知识库问答、客户邮件。每一项写允许还是禁止。
- 2
禁止项写具体材料，例如未脱敏卷宗、密钥、对方未公开的证据、国家秘密。不要只写“注意保密”。
- 3
给已准入工具建一张表：维护者、数据是否用于训练、服务器所在地、谁有账号、日志留多久。
- 4
每个允许的任务指定复核人。没有复核人的任务，不进入正式交付。实习人员和助理的使用，由指导律师把关。
- 5
客户材料进入工具之前，用一句话说明用途和风险，并记录客户是否同意。同意可以拒绝。
- 6
试跑两周只收三列：输入了什么、交出了什么、谁改过。再决定是否增加席位。扩大时沿用同一张表。
交出去之前核对
这份材料按分档能不能传？传的是全文、摘录还是脱敏稿？
法条名称、条号、案例是否打开原文核对过，而不是只保留模型给出的引用？
客户如果问谁看过、谁改过，能否指出所内记录，而不是某个律师的个人账号？
提交法院、仲裁机构或发给客户的文本，有没有按受理机关或委托约定说明 AI 辅助？
知识库或带记忆的工具，有没有和利益冲突审查放在一起看？
报价里有没有把学习工具的时间算成客户的律师费？
公开文件写到了哪一步
| 文件 | 时间 | 和律所治理直接相关的内容 |
|---|---|---|
| 昆明市律师协会《律师使用人工智能（AI）辅助执业操作指引（试行）》 | 2026年9月30日发布并试行 | 单列“律师事务所内部治理”：工具选用、权限、输出核验、保密、应急、培训。自建知识库要和利益冲突隔离。智能体未经律师逐项确认，不宜对外发文、提交立案材料或直接和当事人沟通。指引写明本身是参考性文件，不单独作为行业惩戒依据。 |
| 上海市律师协会《律师企业法律顾问服务AI应用操作指引（2026）（试行）》 | 2026年7月7日表决通过，8月4日公布，试行一年 | 使用前对客户身份、交易、商业秘密、个人信息、争议事实和核心证据脱敏。未经授权或安全评估，不向公共平台上传国家秘密、商业秘密、个人隐私或其他敏感信息。输出须人工复核。 |
| 上海市律师协会《律师提供居（村）法律顾问服务AI工具使用指引（2025）（试行）》 | 2025年8月12日表决通过，8月13日公布，基准日为2025年6月1日，试行一年 | 面向公共法律服务场景。提醒云端工具可能按用户协议取得输入内容的使用权，鼓励有条件的律所和律师做本地化部署，并优先使用已履行算法备案的工具。 |
| 深圳市律师协会《关于律师使用人工智能（AI）辅助执业操作指引（2026）（试行）》公开转载文本 | 转载文本记载自2026年8月13日起施行；2026年8月29日法博会现场有发布报道 | 转载文本为八章三十五条，含律所内部管理建议，并写明依据是2026年7月以前的法律法规。本站核对的是转载，正式文本以深圳市律师协会发布稿为准。 |
| 《粤港澳大湾区法律服务AI应用倡议》签署报道 | 2026年8月29日，第三届深圳法律服务博览会 | 报道称粤港澳12个法律团体签署倡议。公开表述包括：AI 是辅助工具，使用人要核实内容，征得当事人同意，并保护隐私和敏感资料。倡议全文未在本页转载。 |
| 美国律师协会 Formal Opinion 512 | 2024年7月29日 | 按美国《模范职业行为规则》讨论生成式 AI：保密、胜任、与客户沟通、合理收费、对法庭坦诚。意见认为，把客户保密信息放进会学习的工具前需要知情同意，委托函里的概括授权不够；也不应把学习工具的时间转成客户费用。该意见不自动适用于中国律师。 |
收费、出庭和知识库
可以记录 AI 节省的检索和初稿时间，但报价仍按交付和复核来写。学习某个新工具的内部时间，不宜记到客户账单上。
昆明指引要求，向法院、仲裁机构或其他办案机关提交经 AI 辅助的法律文书前，独立核实援引的法律、司法解释和案例，并在提交时说明 AI 辅助。其他机关有专门要求的，按该要求执行。
按案件或客户分开存放。冲突审查时一并看这套库被谁用过。带记忆的公共账号，不要登录在共用电脑上处理不同客户。
怀疑客户信息已经进入不该进入的工具：先停用，保留日志，评估影响，再按个人信息保护和委托约定通知。所内应有一条替代流程，避免工具停了就无法交稿。