明矩合规 · 适当性自查管理
面向证券公司、基金销售机构、代销机构的合规与稽核岗，把投资者适当性管理自查拆成可勾选的检查要点（十环节四十项）、可举证的证据要求、可闭环的整改台账，并生成自查报告骨架。触发词：适当性自查、投资者适当性、适当性管理检查、风险测评检查、双录检查、产品分级检查、适当性整改、适当性报告、suitability self-check、investor suitability review、KYC check。适用于季度/年度自查、监管检查前准备、分支机构专项检查、新业务上线前评估。不适用于：具体产品的风险等级评定结论、个案纠纷的法律意见、投资建议。
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项目介绍
面向证券公司、基金销售机构、代销机构的合规与稽核岗，把投资者适当性管理自查拆成可勾选的检查要点（十环节四十项）、可举证的证据要求、可闭环的整改台账，并生成自查报告骨架。触发词：适当性自查、投资者适当性、适当性管理检查、风险测评检查、双录检查、产品分级检查、适当性整改、适当性报告、suitability self-check、investor suitability review、KYC check。适用于季度/年度自查、监管检查前准备、分支机构专项检查、新业务上线前评估。不适用于：具体产品的风险等级评定结论、个案纠纷的法律意见、投资建议。
收录说明：本条按“中国法律工作或法域通用办公能力”收录，未进行功能或安全验证，请用户交由AI智能体或自行审查后选择使用。
适合哪些工作
合规、知识管理、诉讼仲裁
使用方式
通常由支持 Skills 的 AI 智能体读取项目说明，并按 Skill 定义的步骤协助完成任务。 当前目录记录的支持平台为：通用 Agent。 运行位置：由智能体执行；是否联网取决于 Skill 内容和平台配置。
数据与权限
可能涉及的数据操作：按技能说明处理用户输入并生成法律或法务工作结果；材料是否出域：取决于智能体平台、Skill 内容及其调用的第三方服务。安装或连接前，应以源代码和官方文档为准，确认所需目录、网络、账号及读写权限。
Key 与费用
API Key / 账号：条目标签未标记必须使用 API Key；第三方服务可能另有要求
免费或收费：SkillHub 条目未显示单独购买价格；AI 模型、智能体平台或第三方 API 可能另行收费
已知限制
由公开市场批量收录，未逐项完成功能、安全、许可证或法律准确性验证；安装前应审查条目内容、权限与依赖。
继续比较与关注更新
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确认许可证、所需权限、外部网络请求和脚本行为；不要读取或上传我的密钥、客户材料和案件文件。
先只输出审查结论、风险和拟执行步骤，不要安装。只有在我明确回复确认后，才可按官方文档安装到当前智能体的用户级 Skills 目录。安装后只运行最小无敏感数据测试。把工具结论落到实际办理
合同、诉讼或催收等实际事项，可参看轩辕法律网的企业法律实务文章与实用工具（诉讼费、债权利息测算及材料清单），再结合完整事实判断。